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债券承销业务存违规行为 中信建投证券被北京证监局责令改正_焦点

2023-03-15 17:25:33

来源：界面新闻


【资料图】

3月15日，北京证监局官网发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。依据规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

（文章来源：界面新闻）

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